ОГЭ по обществознанию

1. Какие два из перечисленных понятий используются в первую очередь при описании духовной сферы общества? Выпишите соответствующие понятия и раскройте смысл любого одного из них. 

Мировоззрение; страта; познание; деньги; референдум.

 

2. Социальной сущностью человека обусловлены его потребности в 

1)  понимании

2)  отдыхе

3)  питании

4)  самосохранении

3. Что из перечисленного регулируется нормами морали? 

1)  порядок регистрации предприятия

2)  уважительное отношение к пожилым людям

3)  дипломатический этикет

4)  правила поведения в школе

4. Верны ли следующие суждения об обществе? 

А.  Общество – это всё человечество в его настоящем, прошлом и будущем.

Б.  Общество является частью природы. 

1)  верно только А

2)  верно только Б

3)  верны оба суждения

4)  оба суждения неверны

5. Рассмотрите фотографию. Какой вид деятельности осуществляют дети, изображенные на иллюстрации? Используя обществоведческие знания, факты социальной жизни и личный социальный опыт, сформулируйте два правила, которым следует придерживаться в ходе подобной деятельности, кратко поясните их.

6. 14-летнему Ивану родители оформили дебетовую банковскую карту. Теперь они могут перечислять ему денежные средства безналичным способом. Укажите какие преимущества дает такая форма хранения и пользования денежными средствами Ивану. Дайте Ивану один любой совет, что необходимо учитывать при использовании данной карты, чтобы не стать жертвой мошенников.

7. К дефициту государственного бюджета непосредственно ведет 

1)  уменьшение налоговых поступлений

2)  увеличение объемов производства

3)  сокращение расходов на оборону

4)  развитие малого бизнеса

8. Согласно закону одной фирме запрещено приобретать активы другой фирмы, если в результате ослабнет конкуренция. Этот закон непосредственно направлен против 

1)  крупных предприятий

2)  предприятий-монополистов

3)  акционерных предприятий

4)  частных предприятий

9. Верны ли следующие суждения о производстве? 

А.  Процесс производства составляет основу экономической жизни общества.

Б.  Развитие материального производства зависит только от уровня развития науки и техники.

 1)  верно только А

2)  верно только Б

3)  верны оба суждения

4)  оба суждения неверны

10. Деление общества на группы называется 

1)  социальным статусом

2)  социальной стратификацией

3)  социализацией

4)  социальным положением

11. Верны ли следующие суждения о социальной структуре общества? 

А. Социальная структура общества  — это различные виды социальных общностей и отношения между ними.

Б. Социальная структура отражает социальное неравенство. 

1)  верно только А

2)  верно только Б

3)  верны оба суждения

4)  оба суждения неверны

12. Учёные изучали мнение жителей страны. Совершеннолетним гражданам с различным уровнем образования задавали вопрос: «В деятельности какой общественной организации (объединения, инициативной группы и т. п.) Вы могли бы безвозмездно принимать участие?». Сформулируйте по одному выводу: а) о сходстве и б) о различии в позициях групп опрошенных. Выскажите предположение о том, чем объясняется: а) сходство; б) различие. 

13. Инициативная группа граждан выступила против намеченного руководством города переименования нескольких улиц. Данный факт говорит о наличии 

1)  авторитарного режима

2)  гражданского общества

3)  местного самоуправления

4)  политической системы

14. Верны ли следующие суждения о государстве? 

А. Государство обладает монополией на применение силы на основании закона.

Б. Государство представляет собой совокупность инициативных объединений граждан.

 1)  верно только А

2)  верно только Б

3)  верны оба суждения

4)  оба суждения неверны

15. Установите соответствие между примерами правонарушений и видами юридической ответственности, применяемыми в каждом случае: ПРАВОНАРУШЕНИЯ

А)  30-летний Павел проехал несколько остановок на автобусе, не оплатив проезд.

Б)  Гражданин К. регулярно опаздывает на работу без уважительных причин.

В)  В здании, которое занимает фирма «Промтовары», пожарная инспекция обнаружила нарушения правил пожарной безопасности.

Г)  Елена заявила работодателю, что увольняется с занимаемой должности, и на следующий день прекратила исполнять свои обязанности.

Д)  Из-за своей небрежности Виктор нанес ущерб имуществу фирмы, в которой он работает.

ВИДЫ ЮРИДИЧЕСКОЙ

ОТВЕТСТВЕННОСТИ

1)  административная ответственность

2)  дисциплинарная ответственность

16. Какой из приведённых примеров иллюстрирует правонарушение? 

1)  Гражданин К. дал взятку должностному лицу.

2)  Иван выступил со свидетельскими показаниями в суде.

3)  Антон написал заявление в ОВД о готовящемся преступлении.

4)  Юлия получила повестку как кандидат в присяжные заседатели.

17. Согласно Конституции, основным источником власти в России является 

1)  Федеральное собрание Российской Федерации

2)  Президент Российской Федерации

3)  народ Российской Федерации

4)  Председатель Правительства Российской Федерации

18. Верны ли следующие суждения о Конституции РФ?

 

А.  Конституция была принята путем всенародного голосования.

Б.  Конституция предусматривает особый порядок внесения в нее изменений и дополнений. 

1)  верно только А

2)  верно только Б

3)  верны оба суждения

4)  оба суждения неверны

19. Указаны черты сходства племени и нации и отличия племени от нации. Выберите и запишите порядковые номера черт сходства и отличий: 

1)  возникает в догосударственный период

2)  относится к этническим общностям

3)  является элементом социальной структуры

4)  основывается на кровном родстве

 

20. Запишите слово, пропущенное в таблице. 

Форма преобразований

Характеристика форм преобразований

Революция

Коренное качественное изменение всех или

большинства сторон общественной жизни,

затрагивающее основы существующего строя

Усовершенствование в какой-либо сфере

общественной жизни посредством ряда

постепенных преобразований, не

затрагивающих фундаментальных основ

Религия  — то, что делает человеческую жизнь осмысленной. Это происходит благодаря тому, что религия даёт картину мира, в которой несправедливость, страдание, смерть, всё то, что сокрушает надежды, всё это оказывается обладающим значением и смыслом. Если страдания и смерть имеют значение, если человек знает, в чём оно, то у него появляется сила жить, преодолевая страдания. Сильным делает человека знание того, зачем он живёт. Религия ориентирована на то, чтобы показать, что значат те или иные события человеческой жизни.

Религия помогает понять людям, кто они есть, показывая значение той группы, к которой они принадлежат, среди других людей, населяющих наш мир. Можно сравнить религию в этом её качестве с тем, как действует клей: она помогает людям осознать себя как общность, скреплённую едиными ценностями и общими целями.

Делая священными нормы и ценности общества, религия способствует также его стабильности. Религия выполняет эту функцию, устанавливая нормы, которые полезны для данной социальной структуры и создают предпосылки для того, чтобы человек выполнял моральные обязательства. Поскольку всё же эти запреты нарушаются людьми, большинство религий располагают способами восстановления и поддержания стремления к соблюдению обязательство  — очистительные и искупительные обряды, которые могут разряжать, снимать чувство вины или усиливать его.

 

21. Составьте план текста. Для этого выделите основные смысловые фрагменты текста и озаглавьте каждый из них.

22. Какими способами, по мнению автора, религия способствует стабильности общества? Назовите два способа. Автор утверждает, что религия делает человеческую жизнь осмысленной. Используя содержание текста, назовите две причины, по которым это происходит. Объясните опираясь на текст, почему автор сравнивает религию с клеем?

23. В чём, по мнению автора, проявляется объединяющая функция религии? Опираясь на обществоведческие знания, приведите два примера выполнения религией данной функции.

24. Автор пишет, что сильным делает человека знание того, зачем он живёт. Опираясь на знание обществоведческого курса, приведите два аргумента, подтверждающие авторскую мысль.

Тесты ЕГЭ по обществознанию. (Вариант 2. Часть 1)

Похожие презентации:

Систематизация нормативных правовых актов

Административные правоотношения

Гражданские-правоотношения. 9 класс

Подготовка к ЕГЭ по обществознанию. Блок право

11кл современные подходы к пониманию права

Государственная Тайна

Государственный бюджет

Права и свободы человека и гражданина. (9 класс)

Международная защита прав человека

Правоотношения и правонарушения

Вариант 2
Часть 1.
При выполнении заданий 1–20 укажите только одну цифру, которая соответствует
номеру правильного ответа.
1
Проведение пенсионной реформы относится преимущественно к деятельности
1
1
2
3
4
2
1
2
3
4
3
1
2
3
4
4
1
2
3
4
5
1
2
3
4
1) научно-познавательной

2) социально-преобразовательной
3) художественно-эстетической
4) материально-производственной
2
Что является отличительным признаком морали?
1) отражает представления о добре и зле
2) эмоционально воздействует на человека
3) объясняет природные и общественные явления
4) обращается к сверхъестественным силам
3
Глобальные проблемы, в отличие от других проблем,
1) затрагивают все человечество
2) не имеют путей решения
3) приводят к отрицательным последствиям
4) зародились с переходом к рыночным отношениям
4
Верны ли следующие суждения о свободе человека?
А.
Одно из проявлений свободы человека — возможность поступать по своему
усмотрению.
Б. Свобода — это абсолютное отсутствие ограничений деятельности человека.
1) верно только А
2) верно только Б
3) верны оба суждения
4) оба суждения неверны
5
Владимир учится в 6 классе общеобразовательной школы. Он увлекается
авиамоделированием. На каком уровне образования находится Владимир?
1) начальное общее образование
2) основное общее образование
3) среднее общее образование
4) среднее профессиональное образование
ID_578
1/11
neznaika.pro
6
Верны ли следующие суждения об искусстве?
6
1
2
3
4
7
1
2
3
4
8
1
2
3
4
9
1
2
3
4
10 1
2
3
4
11 1
2
3
4
А. Одной из функций искусства является познание реального мира.
Б. Искусству присуще жанровое разнообразие.
1) верно только А
2) верно только Б
3) верны оба суждения
4) оба суждения неверны
7
Что произойдет с ценами на товары, если предложение их при прочих равных условиях
возрастет?
1) цены снизятся
2) цены останутся неизменными
3) цены возрастут
4) произойдет инфляционный скачок цен
8
Экономическая сфера общества непосредственно включает
1) создание духовных ценностей
2) обмен культурными достижениями
3) распределение материальных благ
4) законотворческую деятельность
9
Согласно закону одной фирме запрещено приобретать активы другой фирмы, если в
результате ослабнет конкуренция. Этот закон непосредственно направлен против
1) крупных предприятий
2) предприятий-монополистов
3) акционерных предприятий
4) частных предприятий
10
Верны ли следующие суждения об инфляции?
А. Инфляция выражается в повышении общего уровня цен.
Б. Повышение цены на товар во всех случаях вызвано инфляцией.
1) верно только А
2) верно только Б
3) верны оба суждения
4) оба суждения неверны
11
В нашей стране более 80% женщин в возрасте от 30 до 50 лет работают. Этот
показатель отражает
1) половозрастную структуру
2) структуру занятости населения
ID_578
2/11
neznaika.pro
3) профессиональную структуру
4) преемственность поколений
12
Маша и Олег живут с родителями, бабушкой и прабабушкой. Их семья является
12 1
2
3
4
13 1
2
3
4
14 1
2
3
4
15 1
2
3
4
16 1
2
3
4
17 1
2
3
4
1) патриархальной
2) многодетной
3) неполной
4) расширенной
13
Верны ли следующие суждения о социальном статусе?
А.
Повысить свой социальный статус человек может, изменив свое семейное положение.
Б. Социальный статус отражает положение человека в обществе.
1) верно только А
2) верно только Б
3) верны оба суждения
4) оба суждения неверны
14
Что понимается под формой правления государства?
1) организация высших органов власти
2) политический режим
3) распределение власти по территории страны
4) политическая система
15
Конституция определяет Россию как федеративное государство. Это означает, что
1) сложилась многопартийная система
2) парламент формируется на основе всеобщих выборов
3) отдельные регионы имеют свои законодательные органы
4) народ является единственным источником власти
16
Верны ли следующие суждения о политических партиях?
А. Политические партии объединяют людей с близкими взглядами на социальные
проблемы.
Б. Демократическому режиму присуща многопартийность
1) верно только А
2) верно только Б
3) верны оба суждения
4) оба суждения неверны
17
К политическим правам гражданина относится
ID_578
3/11
neznaika. pro
1) право собственности
2) право на личную неприкосновенность
3) право избирать органы власти
4) право свободно выбирать место жительства
18
Что относится к полномочиям Совета Федерации?
18 1
2
3
4
19 1
2
3
4
20 1
2
3
4
1) решение территориальных споров между субъектами Российской Федерации
2) управление федеральной собственностью
3) разработка и исполнение бюджета страны
4) определение основных направлений внутренней политики
19
Молодые люди угнали чужую машину. Их действия являются
1) административным проступком
2) уголовным преступлением
3) дисциплинарным проступком
4) гражданским проступком
20
Верны ли следующие суждения о Конституции Российской Федерации?
А. Конституция Российской Федерации обладает высшей юридической силой.
Б. Конституция является сводом законов Российской Федерации.
1) верно только А
2) верно только Б
3) верны оба суждения
4) оба суждения неверны
Ответом к заданиям 21–25 является последовательность цифр. Запишите эту
последовательность цифр в поле ответа.
21
В своем реферате ученик провел сравнительный анализ религии и искусства. Выберите и
запишите в первую колонку таблицы порядковые номера черт сходства, а во вторую
колонку — порядковые номера черт различия.
21
1) может оказывать сильное эмоциональное воздействие
2) основывается на вере в сверхъестественное
3) является видом духовной культуры
4) основным выразительным средством является художественный образ
Черты сходства
22
Черты различия
Установите соответствие между фактами и сферами жизни общества: к каждому
элементу первого столбца подберите соответствующий элемент из второго столбца.
ФАКТЫ
ID_578
22
СФЕРЫ ЖИЗНИ ОБЩЕСТВА
4/11
neznaika.pro
А) принятие конституции государства
1) экономическая
Б) продажа товаров в магазине
2) политическая
В) принятие присяги главой государства
Г) предвыборная агитация избирателей
Прочитайте текст.
Проанализируйте статистические данные и выполните задания 23,
24.
В 2005 г. Всероссийский центр изучения общественного мнения провел социологический
опрос среди жителей крупных городов России. Предлагалось назвать 2-3 наиболее
престижные профессии и столько же наиболее доходных профессий. Полученные данные
(в %) представлены в таблице.
23
Найдите в приведенном списке выводы, которые можно сделать на основе таблицы, и
запишите цифры, под которыми они указаны.
23
1) К наиболее доходной профессии большинство опрошенных отнесли профессию
банкира, служащего банка.
2) Профессии врача и юриста одинаково престижны среди опрошенных.
3) Профессию программиста опрошенные отнесли к последней тройке профессий по
уровню дохода.
4) В первую тройку наиболее доходных профессий опрошенные отнесли директоров,
менеджеров.
5) Деятельность предпринимателей большинство опрошенных посчитали менее
доходной, чем деятельность министров.
24
Результаты опроса, отраженные в таблице, были опубликованы и прокомментированы в
СМИ. Какие из приведенных ниже выводов непосредственно вытекают из полученной в
ходе опроса информации?Запишите цифры, под которыми они указаны.
24
1) Престиж профессии врача за последнее десятилетие существенно вырос.
2) Большинство профессий, выделенных опрошенными как наиболее доходные, связаны
с экономической сферой деятельности.
3) В середине прошлого десятилетия юридические профессии входили в число наиболее
популярных в обществе.
4) Оценка общественным мнением престижа различных профессий за последние годы
резко изменилась.
5) При выборе профессии для большинства опрошенных более значим престиж
профессии, чем ее доходность.
ID_578
5/11
neznaika.pro
25
Прочитайте приведенный текст, каждое положение которого отмечено буквой.
25
(А) Действующая Конституция нашей страны была принята в ходе общенародного
голосования. (Б) Принятие этого документа способствовало развитию демократии в нашей
стране. (В) Одна из глав Конституции РФ посвящена правам и свободам человека и
гражданина.
Определите, какие положения текста
1) отражают факты
2) выражают мнения
А
ID_578
Б
В
6/11
neznaika.pro
Часть 2.
Запишите сначала номер задания (26, 27 и т.д.), а затем развернутый ответ на него.
Ответы записывайте четко и разборчиво.
Прочитайте текст и выполните задания 26—31.
Рыночная экономика
Для возникновения рыночных отношений важную роль играет наличие или отсутствие
права частной собственности на экономические ресурсы. В различные эпохи истории
мелкотоварные хозяйства создавали наилучшие условия для формирования рыночной
системы с ее классическими признаками конкуренции, равновесия спроса и
предложения, свободного ценообразования. Разрушение традиций частной
собственности разрушает и саму рыночную систему…
Рынок представляет собой универсальную систему использования ограниченных
ресурсов. Ограниченность ресурсов не позволяет производить все виды
потребительских благ, в которых нуждаются люди. Ограниченность свойственна
полезным ископаемым, капиталу, знаниям и информации о технологиях производства.
Ограничены и ресурсы земли. И не только в смысле пределов земной суши или
географически обозначенных территорий отдельных государств. Земле свойственна
ограниченность в том смысле, что каждый ее участок в одно и то же время может
использоваться либо в аграрном секторе, либо в добывающей промышленности, либо для
строительства.Роль рынка как регулятора экономических отношений оценивается поразному. Наряду с теми, кто считает рыночную систему наиболее эффективной
экономической моделью, немало и тех, кто усматривает в этой системе серьезные
недостатки. Критики рынка, в частности, обращают внимание на то, что есть сферы
жизни, где рыночное регулирование неуместно, не достигает нужных целей
(общественный транспорт, оборона и др.).
По кн. «Экономическая теория» / Под ред. В. Д. Камаева. М„ 2003. С. 47, 50
26
Составьте план текста. Для этого выделите основные смысловые фрагменты текста и
озаглавьте каждый из них.
Могут быть выделены следующие смысловые части:
1) роль частной собственности в формировании рыночных отношений;
2) рынок как система использования ограниченных ресурсов;
3) рыночная экономика: «за» и «против».
Возможны иные формулировки, не искажающие сути фрагмента, и выделение
дополнительных смысловых блоков.
27
Какие три признака рыночной системы указаны в тексте?
В правильном ответе должны быть указаны следующие признаки рыночной системы:
1) конкуренция;
2 баланс спроса и предложения;
3) свобода ценообразования.
28
В чем авторы видят ограниченность такого ресурса, как земля? (Укажите три
проявления.)
В ответе должны быть указаны следующие проявления ограниченности земли как
экономического ресурса:
1) пределы земной суши;
ID_578
7/11
neznaika.pro
2) пределы территорий отдельных государств;
3) неизбежность использования конкретного участка земли единовременно только в
одном качестве.
Указанные проявления могут быть приведены в иных, близких по смыслу формулировках.
29
Перечислите четыре вида ресурсов, об ограниченности которых говорится в тексте.
Какой вид ресурсов не упомянут? На конкретном примере покажите ограниченность
этого вида ресурсов.
В правильном ответе должны содержаться следующие элементы:
1) перечислены четыре вида ресурсов: полезные ископаемые, капитал, знания и
информация, земля;
2) указан неупомянутый вид ресурсов — труд;
3) на конкретном примере показана ограниченность этого вида ресурсов: человек может
трудиться ограниченное время, занятость в одной области исключает его работу в
других областях.
Ограниченность труда как ресурса может быть показана на другом
30
Из курса истории вы знаете, что в России после революции 1917 г. была проведена
национализация промышленности. Это послужило началом ликвидации рыночной
экономики в стране. Приведите положение текста, в котором выражена эта зависимость.
Опираясь на исторические и обществоведческие знания, укажите одну из черт той
экономической системы, которая утвердилась в стране в 20-30-е годы XX века.
Правильный ответ должен содержать следующие элементы:
1) приведено положение текста: «Разрушение традиций частной собственности
разрушает и саму рыночную систему»;
2) указана одна из черт командной экономической системы:
— централизованное планирование;
— установление государственных цен;
— государственная торговля;
— централизованное распределение ресурсов.
Может быть указана другая черта командной экономики.
31
В тексте указывается, что немало исследователей усматривают в рыночной системе
серьезные недостатки. Согласны ли вы с такой оценкой рынка? С опорой на текст и
обществоведческие знания приведите два аргумента (помимо приведенного в тексте) в
защиту своей позиции.
Правильный ответ должен содержать следующие элементы:
1) выражено мнение учащегося: согласие с той или иной точкой зрения;
2) приведены два аргумента (объяснения), например:
в случае согласия с тем, что рыночная система несовершенна, может быть указано, что
— в современных условиях все более прочные позиции занимают крупные
транснациональные корпорации, это свидетельствует о неэффективности сегодня
рынка свободной конкуренции;
— рынок ведет к резкому социальному расслоению в обществе;
в случае несогласия с тем. что рыночная система несовершенна.
ID_578
8/11
neznaika.pro
может быть указано, что
— многие из стран с командно-административной системой перешли на рыночную
экономическую модель;
— рыночная экономика постоянно толкает производителя на совершенствование
качества продукции, на внедрение технических новинок.
Могут быть приведены другие аргументы (объяснения).
ID_578
9/11
neznaika.pro
Ответы
1
2
2
1
3
1
4
1
5
2
6
3
7
1
8
3
9
2
10
1
11
2
12
4
13
3
14
1
15
3
16
3
17
3
18
1
19
2
20
1
21
1324
22
2122
23
13
24
23
25
121
26
Могут быть выделены следующие смысловые части:
1) роль частной собственности в формировании рыночных отношений;
2) рынок как система использования ограниченных ресурсов;
3) рыночная экономика: «за» и «против».
Возможны иные формулировки, не искажающие сути фрагмента, и выделение
дополнительных смысловых блоков.
27
В правильном ответе должны быть указаны следующие признаки рыночной
системы:
1) конкуренция;
2 баланс спроса и предложения;
3) свобода ценообразования.
28
В ответе должны быть указаны следующие проявления ограниченности земли
как экономического ресурса:
1) пределы земной суши;
2) пределы территорий отдельных государств;
ID_578
10/11
neznaika.pro
3) неизбежность использования конкретного участка земли единовременно
только в одном качестве.
Указанные проявления могут быть приведены в иных, близких по смыслу
формулировках.
29
В правильном ответе должны содержаться следующие элементы:
1) перечислены четыре вида ресурсов: полезные ископаемые, капитал, знания и
информация, земля;
2) указан неупомянутый вид ресурсов — труд;
3) на конкретном примере показана ограниченность этого вида ресурсов:
человек может трудиться ограниченное время, занятость в одной области
исключает его работу в других областях.
Ограниченность труда как ресурса может быть показана на другом
30
Правильный ответ должен содержать следующие элементы:
1) приведено положение текста: «Разрушение традиций частной собственности
разрушает и саму рыночную систему»;
2) указана одна из черт командной экономической системы:
— централизованное планирование;
— установление государственных цен;
— государственная торговля;
— централизованное распределение ресурсов.
Может быть указана другая черта командной экономики.
31
Правильный ответ должен содержать следующие элементы:
1) выражено мнение учащегося: согласие с той или иной точкой зрения;
2) приведены два аргумента (объяснения), например:
в случае согласия с тем, что рыночная система несовершенна, может быть
указано, что
— в современных условиях все более прочные позиции занимают крупные
транснациональные корпорации, это свидетельствует о неэффективности
сегодня рынка свободной конкуренции;
— рынок ведет к резкому социальному расслоению в обществе;
в случае несогласия с тем. что рыночная система несовершенна.
может быть указано, что
— многие из стран с командно-административной системой перешли на
рыночную экономическую модель;
— рыночная экономика постоянно толкает производителя на
совершенствование качества продукции, на внедрение технических новинок.
Могут быть приведены другие аргументы (объяснения).
Обо всех неточностях пишите на почту (с указанием номера варианта и задания):
[email protected]
Источник: http://neznaika.pro/test/obch_oge/578-variant-2.html
ID_578
11/11
neznaika.pro

English     Русский Правила

обязательств перед вашей фирмой | FINRA.org

В качестве зарегистрированного представителя, независимо от того, являетесь ли вы сотрудником или «независимым подрядчиком» (для целей регулирования между этими двумя терминами нет различий), вы обязаны соблюдать все применимые законы и положения о ценных бумагах.

Кроме того, вы должны знать, понимать и соблюдать процедуры соответствия вашей компании. Кроме того, вы должны соблюдать правило FINRA 3110(a)(7), которое требует вашего участия в собрании (часто называемом «ежегодным собранием по соблюдению требований») не реже одного раза в год для официального обсуждения вопросов регулирования и соответствия, имеющих отношение к вашей деятельности на твердый.

Ниже приведены описания некоторых правил, регулирующих вашу деятельность, поведение и обязательства перед вашей фирмой.

Обновления форм

Вы несете ответственность за обеспечение всех обновлений вашей точны, своевременны и предоставлены вашей фирме. Устав FINRA также требует от компаний подачи формы

U5

. в течение 30 дней после увольнения из фирмы и предоставить вам копию заявления. Кроме того, если фирме станет известно о каких-либо фактах или обстоятельствах, которые делают ранее поданную форму U5 неточной или неполной, она обязана внести в нее поправки и предоставить вам копию.

Внешняя коммерческая деятельность

Во время вашего сотрудничества с фирмой вы не можете быть наемным работником, независимым подрядчиком, индивидуальным предпринимателем, должностным лицом, директором или партнером другого лица в результате какой-либо деловой деятельности, выходящей за рамки отношений с вашей фирмой. , если вы не предоставили предварительное письменное уведомление своей фирме в соответствии с правилом FINRA 3270. Соответственно, вы должны обсудить со своим руководителем любое предложение о работе неполный рабочий день или в нерабочее время с любым другим бизнес-предприятием или получение любой формы компенсации от источник, отличный от вашей фирмы. Ваша фирма должна оценить предлагаемую вами внешнюю коммерческую деятельность, чтобы определить, следует ли налагать условия, ограничивать или даже запрещать предлагаемую вами деятельность, поскольку такая деятельность может мешать вашей роли в фирме или восприниматься клиентами как часть бизнеса фирмы.

Бухгалтерские книги и отчеты

Как зарегистрированный представитель, ваша фирма, как зарегистрированный представитель, должна просматривать и хранить документы, связанные с работой, такие как переписка с клиентами, новые формы счетов и копии заявлений клиентов и жалобы клиентов, и хранить их в вашей фирме определенным образом в соответствии с правилом FINRA. 4510 и другие правила (например, правила FINRA 4511, 4512, 4513, 4514 и 4515). Независимо от имени на входящем конверте эти документы также являются собственностью фирмы.

Профессиональные обозначения

Правило 2210 FINRA запрещает брокерским фирмам и брокерам, зарегистрированным в FINRA, ссылаться на законные степени или звания вводящим в заблуждение образом или ссылаться на несуществующие или присвоенные самим себе степени/звания. Страница FINRA «Понимание профессиональных назначений» поможет вам узнать больше о профессиональных назначениях в целом, а страница FINRA «Старшие назначения» поможет вам узнать больше о назначениях, касающихся пожилых инвесторов.

Личные счета в ценных бумагах и инвестиции вне вашей фирмы

Правило 3210 FINRA требует, чтобы зарегистрированный представитель получил предварительное письменное согласие от фирмы-члена, в которой он зарегистрирован (участник-работодатель), перед открытием любого счета, на котором могут осуществляться операции с ценными бумагами и в котором зарегистрированное лицо имеет бенефициарный интерес. , в любой другой фирме-члене (член-исполнитель) или другом финансовом учреждении. Зарегистрированный представитель также должен письменно уведомить исполняющего члена или другое финансовое учреждение о своей связи с нанимающим членом. В свою очередь исполнительный член обязан по письменному запросу нанимающего члена передать дубликаты подтверждений и заявлений работодателю зарегистрированного представителя для его счета (счетов), включая любой счет, в котором он имеет бенефициарный интерес. Зарегистрированный представитель является предположительно имеет бенефициарный интерес к любому счету, принадлежащему:

  1. супруг(а) зарегистрированного представителя;
  2. ребенок зарегистрированного представителя или супруги зарегистрированного представителя; при условии, что ребенок проживает в том же домашнем хозяйстве, что и связанное с ним лицо, или находится в финансовой зависимости от него;
  3. любые другие связанные лица, счет которых зарегистрированный представитель контролирует; или
  4. любое другое физическое лицо, счет которого контролируется зарегистрированным представителем и в финансовую поддержку которого зарегистрированный представитель вносит существенный вклад (Правило FINRA 3210. 02).

Операции с ценными бумагами вне вашей фирмы

Вы можете заниматься операциями с ценными бумагами в качестве агента только под непосредственным руководством своей фирмы. Вы не можете участвовать в каких-либо частных сделках с ценными бумагами (например, сделках с ценными бумагами за пределами вашей фирмы), если вы не получили на это предварительное письменное разрешение в соответствии с правилом FINRA 3280. Соответственно, вам следует обсудить со своим руководителем любые потенциальные сделки с ценными бумагами, которые вы хотите провести вне вашей компании. брокер-дилер, у которого вы в настоящее время зарегистрированы.

Первоначальные публичные предложения

Правило 5130 FINRA обычно запрещает вам покупать новый выпуск (первичное публичное размещение или IPO долевой ценной бумаги) или продавать новый выпуск «лицам с ограниченным доступом», к которым относятся другие брокеры-дилеры и их сотрудники, как а также управляющие портфелем, лица, осуществляющие поиск, и лица, выступающие в качестве доверенных лиц управляющего андеррайтера.

Конфликт интересов

Правило FINRA 2010 требует от вас соблюдения высоких стандартов коммерческой чести и справедливых и равноправных принципов торговли. Таким образом, вы должны избегать любых конфликтов интересов в транзакциях со своими клиентами и должны сообщать о любых потенциальных конфликтах интересов своему руководителю, как только вам станет известно о таком конфликте. Например, если в личном кабинете вы владеете акциями редко торгуемых акций, возникает потенциальный конфликт, когда вы рекомендуете покупать эти акции своим клиентам, потому что такая рекомендация, скорее всего, поднимет цену этой акции и предоставит вам выгоду. личная выгода.

Подарки и денежные вознаграждения

Правило 3220 FINRA запрещает дарить что-либо стоимостью более 100 долларов США на человека в год любому лицу в качестве подарка или денежного вознаграждения, если такой платеж связан с бизнесом работодателя получателя. Кроме того, за некоторыми исключениями вам запрещено принимать деньги или подарки от определенных внешних сторон, таких как те, которые связаны с эмитентами взаимных фондов, переменными страховыми продуктами и товариществами с ограниченной ответственностью. Соответственно, вам следует заранее обсудить со своим руководителем все такие платежи или чаевые в любой сумме, чтобы решить, должны ли вы их делать или получать. Ваша фирма также обязана регистрировать любые такие подарки или чаевые.

Требования к рекламе

Все сообщения, которые вы распространяете для общественности, подлежат той или иной форме нормативной проверки со стороны FINRA или другого регулирующего органа в зависимости от того, как они используются и их содержание. Все коммуникации, в том числе публичные выступления и связанные с бизнесом интерактивные электронные коммуникации или коммуникации в социальных сетях, должны соответствовать правилу FINRA 2210 и применимым правилам рекламы SEC. Правило FINRA 2210 требует, чтобы большинство сообщений перед использованием были одобрены квалифицированным принципалом. Кроме того, на все сообщения распространяются требования ведения учета, а для некоторых сообщений может потребоваться регистрация в Департаменте регулирования рекламы FINRA. Общие стандарты содержания правила требуют, чтобы все сообщения основывались на принципах честности и добросовестности, были честными и сбалансированными и обеспечивали прочную основу для оценки фактов. Сообщения не должны вводить в заблуждение путем пропуска существенной информации и не должны содержать ложных, преувеличенных, многообещающих или вводящих в заблуждение заявлений. Важно, чтобы вы следовали процедурам вашей фирмы, чтобы убедиться, что вы соблюдаете правила утверждения, ведения документации, требований к файлам и стандартам содержания.

Правило 2210 FINRA также требует, чтобы каждый из веб-сайтов фирмы содержал очевидную ссылку и гиперссылку на BrokerCheck на начальной веб-странице, которую фирма намерена просматривать розничными инвесторами, и на любой другой веб-странице, которая включает профессиональный профиль одного или больше зарегистрированных лиц, ведущих бизнес с розничными инвесторами. FINRA рассматривает веб-сайты, управляемые зарегистрированными представителями, которые продвигают бизнес своей фирмы, как веб-сайты фирмы. Для получения дополнительной информации о требованиях посетите страницу «Соответствие требованиям BrokerCheck Link».

Для получения информации и рекомендаций относительно правил рекламы FINRA см. страницу «Правила рекламы».

| Министерство финансов США

Часто задаваемые вопросы о поиске

Поиск по теме — Любые -дополнительные вопросы от финансовых учрежденийСанкции, связанные с АфганистаномОценка соответствия имен OFACОсновная информация об OFAC и санкцияхСанкции БеларусиБлокирование и отклонение транзакцийСанкции БирмыСанкции китайских военных компанийСоответствие требованиям для Интернета, деятельности в Интернете и личных коммуникацийСоответствие требованиям для страховой отраслиКонтакт OFACСанкции против терроризмаРуководство по межпрограммным службам соответствияСанкции КубыКиберсанкции -СанкцииОбъекты, принадлежащие заблокированным лицам (Правило 50%)Санкции, связанные с ЭфиопиейПодача отчетов в OFACГлобальные санкции МагнитскогоСанкции, связанные с ГонконгомКак получать уведомления об обновлениях OFACКак искать в санкционных списках OFACИнформация о форматах файлов списков и загрузкахСанкции ИранаСанкции, связанные с НикарагуаСанкции Северной КореиСанкции OFAC о кредитный отчетЛицензии OFACВопросы о виртуальной валютеСанкции в отношении вредоносной иностранной деятельности в РоссииПосмотреть полный список санкционных программ OFACСомали СанкцииГраждане особого назначения (SDN) и список SDNНачало программы соответствия OFAC Санкции, связанные с Суданом, Дарфуром и Южным СуданомСанкции, связанные с СириейСанкции, связанные с Украиной/РоссиейСанкции ВенесуэлыСлабые псевдонимы

1. Что такое OFAC и чем оно занимается?

Управление по контролю за иностранными активами администрирует и обеспечивает соблюдение программ экономических санкций в первую очередь против стран и групп лиц, таких как террористы и торговцы наркотиками. Санкции могут быть как всеобъемлющими, так и выборочными, с использованием блокировки активов и торговых ограничений для достижения целей внешней политики и национальной безопасности.

Дата выпуска

2. Как давно существует OFAC?

Министерство финансов имеет долгую историю борьбы с санкциями. Еще до войны 1812 года министр финансов Галлатин ввел санкции против Великобритании за преследование американских моряков. Во время Гражданской войны Конгресс утвердил закон, запрещающий сделки с Конфедерацией, призывающий к конфискации товаров, связанных с такими сделками, и предусматривающий режим лицензирования в соответствии с правилами и положениями, находящимися в ведении Министерства финансов.

OFAC является преемником Управления по контролю за иностранными фондами («FFC»), которое было создано в начале Второй мировой войны после немецкого вторжения в Норвегию в 1940 году. Программой FFC руководил секретарь Казначейство на протяжении всей войны. Первоначальная цель FFC состояла в том, чтобы предотвратить использование нацистами запасов иностранной валюты и ценных бумаг оккупированных стран, а также предотвратить принудительную репатриацию средств, принадлежащих гражданам этих стран. Позже этот контроль был расширен для защиты активов других оккупированных стран. После того, как Соединенные Штаты официально вступили во Вторую мировую войну, FFC играла ведущую роль в экономической войне против держав Оси, блокируя активы противника и запрещая внешнюю торговлю и финансовые операции9.0003

Само OFAC было официально создано в декабре 1950 года, после вступления Китая в Корейскую войну, когда президент Трумэн объявил чрезвычайное положение в стране и заблокировал все китайские и северокорейские активы, находящиеся под юрисдикцией США.

Выпущено

3. Что подразумевается под термином «запрещенные транзакции»?

Запрещенные операции — это торговые или финансовые операции и другие сделки, в которых граждане США не могут участвовать, если только они не разрешены OFAC или прямо не освобождены законом. Поскольку каждая программа основана на разных целях внешней политики и национальной безопасности, запреты могут различаться между программами.

Выпущено

4. Есть ли исключения из запретов?

Да. Правила OFAC часто предоставляют общие лицензии, разрешающие выполнение определенных категорий операций. OFAC также выдает определенные лицензии в каждом конкретном случае при определенных ограниченных ситуациях и условиях. Руководство о том, как запросить конкретную лицензию, находится ниже и в 31 C.F.R. 501.801.

Чтобы подать заявку на конкретную лицензию, перейдите на нашу страницу подачи заявки на получение лицензии.

Выпущено

6. Где я могу найти подробную информацию об эмбарго?

Краткое описание каждой конкретной программы эмбарго или санкций можно найти в разделе «Программы санкций и информация о стране» и в разделе «Руководство и информация для отраслевых групп» на веб-сайте OFAC. Текст юридических документов можно найти в разделе «Юридические документы» на веб-сайте OFAC, который содержит текст 31 C.F.R. Глава V и соответствующие поправки к этой Главе, появившиеся в Федеральном реестре.

Опубликовано

7. Могу ли я получить разрешение OFAC на совершение сделок или торговлю со страной, на которую распространяется эмбарго?

OFAC обычно имеет полномочия посредством специальной лицензии разрешать физическому или юридическому лицу участвовать в операции, которая в противном случае была бы запрещена. Однако в некоторых случаях законодательство может ограничивать эти полномочия.

Чтобы подать заявку на конкретную лицензию, перейдите на нашу страницу подачи заявки на получение лицензии.

Выпущено

8. Что мне нужно сделать, чтобы получить разрешение на торговлю со страной, на которую распространяется эмбарго?

В некоторых случаях полномочия на совершение определенных операций предоставляются посредством генеральной лицензии. В случаях, когда общей лицензии не существует, в OFAC необходимо подать письменный запрос на конкретную лицензию. Запрос должен соответствовать процедурам, изложенным в положениях, касающихся конкретной программы санкций. Как правило, необходимо строго соблюдать правила и требования к подаче заявок, и вся необходимая информация должна быть включена в заявку, чтобы OFAC рассмотрела заявку. Объяснение разницы между общей и специальной лицензией, а также ответы на другие вопросы о лицензировании см. в разделе вопросов о лицензировании.

Чтобы подать заявку на конкретную лицензию, перейдите на нашу страницу подачи заявки на получение лицензии.

Выпущено

9. Что вы подразумеваете под «блокировкой»?

Другое слово для этого — «замораживание». Это просто способ управления целевым имуществом. Право собственности на заблокированное имущество остается за целью, но осуществление полномочий и привилегий, обычно связанных с владением, запрещено без разрешения OFAC. Блокировка немедленно налагает общий запрет на передачу или сделки любого рода в отношении собственности.

Опубликовано

10. О каких странах мне нужно беспокоиться в связи с санкциями США?

OFAC управляет рядом экономических санкций и эмбарго США, направленных против географических регионов и правительств. Некоторые программы носят комплексный характер, блокируют действия правительства и включают широкие торговые ограничения, в то время как другие нацелены на конкретных лиц и организации. (Информацию о конкретных программах см. на странице «Программы санкций и информация о странах».) Важно отметить, что в некомплексных программах могут быть общие запреты на деловые отношения со странами, а также в отношении конкретных названных лиц и организаций. Имена включены в список особо обозначенных граждан и заблокированных лиц OFAC («список SDN»), который включает около 6400 имен компаний и частных лиц, связанных с целями санкций. Кроме того, OFAC ведет другие санкционные списки, с которыми могут быть связаны различные запреты. Известно, что ряд названных лиц и организаций перемещаются из страны в страну и могут оказаться в местах, где их меньше всего ожидают. Гражданам США запрещено иметь дело с SDN, где бы они ни находились, и все активы SDN заблокированы. Субъекты, которыми владеет лицо из списка SDN (определяемое как прямая или косвенная доля участия в размере 50% или более), также блокируются, независимо от того, указано ли это лицо отдельно в списке SDN. Поскольку программы OFAC являются динамичными, очень важно регулярно проверять веб-сайт OFAC, чтобы убедиться, что ваши санкционные списки актуальны, и у вас есть полная информация о последних ограничениях, затрагивающих страны и стороны, с которыми вы планируете вести дела.

Выпущено

11. Кто должен соблюдать правила OFAC?

Граждане США должны соблюдать правила OFAC, в том числе все граждане США и иностранцы, постоянно проживающие в США, независимо от их местонахождения, все физические и юридические лица в Соединенных Штатах, все зарегистрированные в США юридические лица и их зарубежные филиалы. В случае определенных программ иностранные дочерние компании, принадлежащие или контролируемые американскими компаниями, также должны соответствовать требованиям. Некоторые программы также требуют соблюдения требований со стороны иностранных лиц, владеющих товарами американского происхождения.

Выпущено

12. Сколько стоят штрафы за нарушение этих правил?

Штрафы за нарушения могут быть значительными. Во многих случаях гражданские и уголовные санкции могут превышать несколько миллионов долларов. Гражданские санкции различаются в зависимости от программы санкций, а Федеральный закон о корректировке инфляции в связи с гражданскими санкциями от 1990 г. с поправками, внесенными Законом об усовершенствовании Федерального закона о корректировке инфляции в связи с гражданскими санкциями от 2015 г., требует от OFAC ежегодно корректировать суммы гражданских денежных штрафов. Текущие суммы штрафов см. в разделе V.B.2.a Приложения A к Руководству OFAC по применению экономических санкций в 31 C.F.R, часть 5019.0003

Опубликовано

13. Как я могу сообщить в OFAC о возможном нарушении правил OFAC моей компанией? Получу ли я «амнистию», если я сообщу о возможном нарушении в OFAC или если мое несоблюдение правил OFAC было непреднамеренным?

OFAC призывает всех, кто, возможно, нарушил правила, административные функции которых осуществляет OFAC, добровольно сообщать OFAC о явных нарушениях. Добровольное самораскрытие информации OFAC рассматривается OFAC как смягчающий фактор в правоприменительных действиях и, в соответствии с Руководством OFAC по правоприменению, приведет к уменьшению базовой суммы любого предлагаемого гражданско-правового наказания.

Пожалуйста, направляйте все добровольные самораскрытия в электронном виде по адресу [email protected]. Если раскрытие не является первоначальным раскрытием, которое будет дополнено дополнительной информацией, представление должно содержать достаточно подробностей, чтобы предоставить OFAC полное понимание обстоятельств очевидного нарушения. Пожалуйста, ознакомьтесь с Руководством по стандартам доставки данных Управления по контролю за соблюдением нормативных требований и правоприменения («OCE»): предпочтительные методы для производства в OFAC, в котором подробно описаны предпочтительные технические стандарты OFAC для форматирования электронных документов, представляемых в OCE.

У OFAC нет программы «амнистии». Однако OFAC проверяет все обстоятельства, связанные с любым очевидным нарушением, в том числе вопрос о том, было ли дело добровольно раскрыто OFAC. OFAC также рассмотрит наличие, характер и адекватность программы соблюдения требований OFAC, основанной на оценке риска, на момент очевидного нарушения, если это уместно, среди прочих факторов. Дополнительную информацию о добровольном самораскрытии и других смягчающих факторах, а также об общей структуре агентства по обеспечению соблюдения программ экономических санкций, находящихся в ведении OFAC, см. в Руководстве OFAC по правоприменению.

Выпущено

14. Могу ли я рассматривать ранее выпущенные и опубликованные письма-мнения, разъяснения регулирующих органов или другие заявления в качестве руководства для моих транзакций?

При использовании таких материалов следует проявлять особую осторожность, чтобы гарантировать, что рассматриваемые транзакции полностью соответствуют букве и духу опубликованных материалов и что материалы не были заменены.

Выпущено

15. Может ли OFAC изменить свою ранее изложенную, неопубликованную интерпретацию или мнение без предварительного публичного уведомления?

Да. Поэтому OFAC настоятельно рекомендует сторонам проявлять должную осмотрительность, когда их коммерческая деятельность может затрагивать программу, администрируемую OFAC, и обращаться в OFAC, если у них есть какие-либо вопросы по поводу их операций.

Опубликовано

91. Я ищу список террористов на вашем веб-сайте, чтобы моя компания могла соблюдать законы США. Где я могу найти этот список?

Положения OFAC шире, чем конкретные законы, касающиеся террористов и лиц, которые их поддерживают. Все физические и юридические лица, подпадающие под юрисдикцию США, должны использовать Список особо обозначенных граждан и заблокированных лиц OFAC (Список SDN). В этот список входят особо обозначенные глобальные террористы и торговцы наркотиками, а также другие обозначенные лица, и он доступен на веб-сайте OFAC. Кроме того, OFAC ведет другие санкционные списки, в которых могут быть разные запреты, связанные с каждым из них, которые применяются к американским лицам или операциям, в противном случае подпадающим под юрисдикцию США. Важно отметить, что некоторые категории лиц, санкционированные OFAC, блокируются, даже если эти лица не фигурируют в списке SDN. Например, это относится к любому лицу, подпадающему под определение «правительство Венесуэлы» в Исполнительном указе № 13884 от 5 августа 2019 г. («Блокирующая собственность правительства Венесуэлы»). Также важно отметить, что санкции OFAC в отношении Кубы запрещают большинство операций с кубинскими гражданами, где бы они ни находились. Ожидается, что лица США проявят должную осмотрительность при определении того, участвуют ли какие-либо такие лица в предполагаемой сделке.

Выпущено

126. Я пытался отправить посылку, но она была возвращена мне из-за «санкций OFAC». Почему?

Пакет был отклонен по одной или нескольким причинам. Например, было ли оно предназначено для Кубы и не содержало описания содержимого? Была ли это нелицензионная коммерческая поставка, предназначенная для Северной Кореи? Был ли это личный подарок, предназначенный для человека в Иране, заявленная стоимость которого превышает 100 долларов США? Эти примеры являются законными причинами, по которым судоходные компании отказываются обрабатывать такие посылки, например посылки, которые не соответствуют руководящим принципам и правилам судоходной компании, а также постановлениям OFAC и другим правительственным постановлениям США. Не только вы можете нести ответственность за попытку отправить такие посылки, но и транспортные компании также могут нести ответственность за свою роль в их обработке. См. веб-страницы страновых программ OFAC для получения дополнительной информации об ограничениях на поставки в юрисдикции с высоким уровнем риска, например, в крымский регион Украины, на Кубу, в Иран, Северную Корею или Сирию.

Выпущено

127. Я пытался отправить посылку, но она была «заблокирована» транспортной компанией «из-за санкций OFAC». Почему? И как разблокировать пакет?

Судоходные компании обязаны «блокировать» посылки, в которых заинтересованы особо уполномоченный гражданин («SDN») или другое заблокированное лицо. Когда посылку необходимо «заблокировать», грузоотправитель должен сохранить посылку, а не отклонить ее и вернуть отправителю. Блокировка не требуется, если общая или специальная лицензия OFAC разрешает грузоотправителю отклонять или обрабатывать посылку или если транзакция освобождена от запретов иным образом на основании типа или содержимого посылки. Чтобы запросить лицензию на выпуск пакета, подайте заявку онлайн или отправьте письмо с подробным описанием содержимого пакета и объяснением сторон, участвующих в сделке, вместе с копией авианакладной пакета или формы Таможенной декларации и отправки, до:

U.S. Department of the Treasury
Office of Foreign Assets Control
Licensing Division
1500 Pennsylvania Avenue, NW
Washington, DC 20220

Released on

468. How do I verify an OFAC document? Например, как я узнаю, что лицензия OFAC или письмо об исключении из Списка особо обозначенных граждан (SDN) являются подлинными?

Если у вас есть вопросы о подлинности документа OFAC, который не опубликован в открытом доступе на веб-сайте OFAC, вы можете связаться с OFAC и указать идентификатор конкретного дела или номер FAC, указанный в документе.

  • Чтобы проверить конкретную лицензию, обратитесь в отдел лицензирования OFAC по телефону 1-202-622-2480.
  • Чтобы проверить письмо об удалении SDN, отправьте электронное письмо по адресу: [email protected].
  • Чтобы проверить другой документ OFAC, обратитесь в отдел контроля за соблюдением требований OFAC по телефону 1-202-622-2490.

Опубликовано

469. Выдает ли OFAC сертификаты о невключении, чтобы доказать, что имя не находится в санкционных списках OFAC?

Нет, OFAC не выдает сертификаты о невключении.

Выпущено

906. Что разрешают Генеральная лицензия Ирана (GL) N-1, Сирия GL 21A и Венесуэла GL 39A в отношении борьбы с коронавирусной болезнью 2019 (COVID-19) )? Чем эти общие положения отличаются от существующих гуманитарных исключений, исключений и разрешений OFAC?

В целях дальнейшей помощи в глобальной борьбе с COVID-19 OFAC продлило общие лицензии с ограниченным сроком действия, GL N-1 для Ирана, GL 21A для Сирии и GL 39 для Венесуэлы. A (вместе GL, связанные с COVID-19), чтобы продолжать предоставлять широкие разрешения для определенных транзакций и действий, связанных с COVID-19. Общие лицензии расширяют давние гуманитарные исключения, исключения и разрешения в санкционных программах OFAC, которые остаются в силе (см. Информационный бюллетень OFAC от 16 июня 2022 г. о предоставлении гуманитарной помощи и торговле для борьбы с COVID-19) для охвата дополнительных случаев COVID 19. -сопутствующие сделки и деятельность. Например, Иран GL N-1 по-прежнему допускает расширенные разрешения в рамках программы санкций против Ирана для охвата определенных товаров, для экспорта или реэкспорта которых в Иран ранее требовалась специальная лицензия, таких как определенные виды COVID-19.оборудование для тестирования или производства вакцин. Как граждане США, так и лица, не являющиеся гражданами США, чья деятельность находится в пределах юрисдикции США, включая экспортеров, неправительственные организации, международные организации и финансовые учреждения, могут полагаться на разрешения в этих основных положениях, связанных с COVID-19, при условии, что они соответствуют применимым условиям. Срок действия всех трех GL истекает 17 июня 2023 года.  

GL, связанные с COVID-19, предоставляют разрешение, которое не зависит от других разрешений OFAC, связанных с гуманитарной деятельностью. Соответственно, условия и ограничения, включенные в другие разрешения, связанные с гуманитарной деятельностью, не применяются к сделкам и деятельности, осуществляемым в соответствии с COVID-19.GL, если они явно не включены в них. Например, для продажи в Иран сельскохозяйственных товаров, продуктов питания, лекарств и медицинских устройств в соответствии с общей лицензией в 31 C.F.R. § 560.530, условия оплаты и финансирования должны быть ограничены и соответствовать условиям, разрешенным 31 C.F.R. § 560.532. Однако, поскольку GL N-1 Ирана не включает аналогичных ограничений в отношении условий оплаты, экспорт и реэкспорт в Иран, связанные с COVID-19, санкционированные GL N-1 Ирана, не подпадают под условия оплаты, указанные в 31 C.F.R. § 560.532.

До истечения срока действия GL, связанных с COVID-19, OFAC может выпустить дополнительные указания, если это необходимо. Истечение срока действия этих основных правил не повлияет на давние гуманитарные исключения, исключения и разрешения OFAC в каждой из этих программ санкций. Для транзакций, не разрешенных или не освобожденных от ответственности иным образом, OFAC рассматривает запросы на получение лицензии в каждом конкретном случае и отдает приоритет заявкам, вопросам соблюдения и другим запросам, связанным с гуманитарной поддержкой людей в районах, на которые распространяются всеобъемлющие санкции.

Обновлено: 10 июня 2022 г.

Выпущено

908. , диагностика или лечение коронавирусной болезни 2019 (COVID-19)? Какие операции и действия, связанные с экспортом или, в случае с Ираном GL N-1, импортом этих услуг разрешены?

Для целей Ирана GL N-1 и Сирии GL 21A услуги, связанные с профилактикой, диагностикой или лечением COVID-19включают, например: лечение пациентов с подозрением или подтвержденным диагнозом COVID-19; обучение, необходимое для безопасного и эффективного использования, ремонта или обслуживания товаров для использования в связи с профилактикой, диагностикой или лечением COVID-19; материалы и материалы для продвижения воды, санитарии и гигиены, а также деятельность приютов для профилактики или лечения COVID-19, включая усилия по информированию о рисках и привлечению общественности, связанные с COVID-19, а также другие товары и услуги, непосредственно связанные с профилактикой или лечением COVID-19. 19; проведение исследований COVID-19; услуги, необходимые для эксплуатации, обслуживания или ремонта товаров для использования в связи с профилактикой, диагностикой или лечением COVID-19; сотрудничество по разработке или расширению информации, связанной с COVID-19, в той мере, в какой это не разрешено или исключено; разработка медицинских устройств или лекарств для противодействия COVID-19; проведение клинических исследований в связи с COVID-19; обеспечение просвещения населения в связи с COVID-19; и утилизация медицинских отходов в связи с COVID-19, при условии соблюдения всех условий и ограничений Ирана GL N-1 или Сирии GL 21A.

Операции и деятельность, связанные с экспортом или реэкспортом таких услуг, включают, например: обработку и перевод денежных средств; уплата налогов, сборов и импортных пошлин; приобретение или получение разрешений, лицензий или коммунальных услуг; организация отгрузки или досмотра груза; получение страховки; организация финансирования и оплаты; предоставление услуг; квитанция об оплате; и заключение контрактов (включая исполнительные контракты) при условии соблюдения всех условий Ирана GL N-1 или Сирии GL 21A.

Как указано в GL N-1 Ирана и GL 21A Сирии, эти общие лицензии не разрешают разблокировку любой собственности, заблокированной в соответствии с любой частью главы V 31 CFR, включая собственность правительства Ирана или собственность правительства Сирия.

Обновлено: 10 июня 2022 г.

Выпущено

Финансовые учреждения США уполномочены обрабатывать переводы средств или участвовать в транзакциях по торговому финансированию, обычно возникающих и необходимых для осуществления транзакций и деятельности, разрешенных Ираном GL N-1, Сирией GL 21A и Венесуэлой GL 39A.

Такие финансовые учреждения могут полагаться на отправителя перевода средств в отношении соблюдения GL N-1 Ирана, GL Сирии 21A и GL Венесуэлы 39A, при условии, что финансовое учреждение не знает или не имеет оснований знать, что средства передача не соответствует таким GL.

Обновлено: 10 июня 2022 г.

Опубликовано

№ Не для США лица не рискуют оказаться под санкциями США за участие в определенных мероприятиях по реагированию на COVID-19пандемии, которая была бы разрешена в соответствии с GL N-1 Ирана, GL 21A Сирии или GL 39A Венесуэлы, в зависимости от обстоятельств, если бы ими занималось лицо из США. К ним относятся неамериканские экспортеры, неправительственные организации, международные организации и иностранные финансовые учреждения, а также другие неамериканские лица, занимающиеся определенной деятельностью в ответ на пандемию COVID-19.

Дополнительную информацию о гуманитарной деятельности лиц, не являющихся гражданами США, в отношении юрисдикций, на которые распространяются санкции, см. в разделе часто задаваемых вопросов 844, 884 и 885.